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中国人民银行,RQFII投资额度可实行备案管理

2019-10-04 22:08栏目:政治律法
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国家外汇管理局将定期在其政府网站(www.safe.gov.cn)公告人民币合格投资者投资额度情况。

通知称,对人民币合格投资者投资额度实行余额管理,即人民币合格投资者累计净汇入资金不得超过经备案或批准的投资额度;除开放式基金外,人民币合格投资者其他产品投资本金锁定期为3个月,本金锁定期自人民币合格投资者累计汇入投资本金达到1亿元人民币之日起计算;人民币合格投资者不得以任何形式转卖、转让投资额度给其他机构和个人使用。

十一、人民币合格投资者应根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》(银发〔2010〕249号文印发)、《中国人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》(银发〔2012〕183号)等规定,开立一个境外机构人民币基本存款账户。

通知要求,经证监会许可投资境内证券市场的人民币合格投资者,应当委托其境内托管人代为办理本通知所要求的相关手续。同一人民币合格投资者可委托不超过三家托管人。委托多家托管人的,应指定一家托管人作为主报告人(仅有一家托管人的默认托管人为主报告人),负责代其统一办理投资额度备案和审批申请、主体信息登记等事项。

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中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对人民币合格投资者境内证券投资的投资额度、资金账户、资金收付等实施监督、管理和检查。

十二、人民币合格投资者开立专用存款账户应当提供以下材料:

关于人民币合格投资者基础额度标准,通知明确,一是人民币合格投资者或其所属集团的资产主要在中国境外的,计算公式为:等值1亿美金+近三年平均资产规模*0.2%-已获取的合格境外机构投资者额度(折合人民币计算,以下简称QFII额度);二是人民币合格投资者或其所属集团的资产主要在中国境内的,计算公式为:50亿元人民币+上年度资产规模*80%-已获取的QFII额度。对于人民币合格投资者超过基础额度的投资额度申请,应通过主报告人向国家外汇管理局提交相关材料。

(二)人民币合格投资者有关托管人备案信息(格式见附件3)。

□本报记者 彭扬

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人民币合格投资者发起设立的开放式基金,可由托管人根据申购或赎回的轧差净额,每日为其办理相应的人民币汇入、汇出境外的手续。其他产品或资金可在锁定期结束后,委托托管人办理有关资金汇出入手续。托管人在为人民币合格投资者办理资金汇出入时,应对相应的资金收付进行真实性与合规性审查,并切实履行反洗钱和反恐怖融资义务。

十八、托管人在为人民币合格投资者办理资金汇出入时,应对相应的资金收付进行真实性与合规性审查,并切实履行反洗钱和反恐怖融资义务。

值得注意的是,境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制,可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度,实行备案管理。

上述所称本金锁定期是指禁止人民币合格投资者将投资本金汇出境外的期限。

中国人民银行、国家外汇管理局日前发布关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知。通知表示,国家外汇管理局对单家人民币合格投资者投资额度实行备案或审批管理。人民币合格投资者在取得证监会资格许可后,可通过备案的形式,获取不超过其资产规模或其管理的证券资产规模一定比例的投资额度;超过基础额度的投资额度申请,应当经国家外汇管理局批准。

责任编辑:ang

人民币合格投资者应根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》、《中国人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》等规定,开立一个境外机构人民币基本存款账户。

附件3: 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表

(二)中国人民银行、国家外汇管理局规定的其他情形。

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人民币合格投资者变更主报告人的,由新的主报告人负责为其办理变更登记手续。

人民币合格投资者在取得证监会资格许可后,可通过备案的形式,获取不超过其资产规模或其管理的证券资产规模(以下统称资产规模)一定比例的投资额度(以下简称基础额度);超过基础额度的投资额度申请,应当经国家外汇管理局批准。

附件2: 投资额度备案表

(一)证监会已撤销其资格许可。

一、中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对人民币合格投资者境内证券投资的投资额度(以下简称投资额度)、资金账户、资金收付等实施监督、管理和检查。

人民币合格投资者开立上述账户时,应当区分自有资金和由其提供资产管理服务的客户资金,并分别开立账户;设立开放式基金的,每只开放式基金应当单独开户。

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3.人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表

(一)投资额度备案的情况说明,并填写《人民币合格境外机构投资者登记表》(见附件1)。

人民币合格投资者应做好主报告人与其他托管人之间的额度分配,切实履行额度管理有关要求。

十四、未经批准,人民币合格投资者专用存款账户与其境内其他账户之间不得划转资金;自有资金、客户资金和每只开放式基金账户之间不得划转资金。

(四)人民币合格投资者与托管银行的托管协议。

(二)人民币合格投资者或其所属集团的资产(或管理的资产)主要在中国境内的,计算公式为:50亿元人民币+上年度资产规模*80%-已获取的QFII额度(折合人民币计算)。

十九、人民币合格投资者应在首次获得投资额度之日起10个工作日内,通过主报告人,向主报告人所在地外汇管理部门申请特殊机构赋码并办理人民币合格投资者主体信息登记。因办理其他跨境或外汇收支业务已经获得特殊机构赋码的,无需重复申请。

附件:1.人民币合格境外机构投资者登记表

人民币合格境外机构投资者专用存款账户的支出范围是:买入证券支付的价款、汇出本金和投资收益、支付投资相关税费、划出至依据本通知开立的其他专用存款账户的资金及中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他支出。

以上汇率折算参照申请之日上月国家外汇管理局公布的各种货币对美金折算率计算。

二十二、本通知要求报送的材料为中文文本。同时具有外文和中文译文的,以中文文本为准。

(一)人民币合格投资者或其所属集团的资产(或管理的资产)主要在中国境外的,计算公式为:等值1亿美金+近三年平均资产规模*0.2%-已获取的合格境外机构投资者额度(折合人民币计算,以下简称QFII额度)。

(二)国家外汇管理局依法取消人民币合格投资者投资额度。

九、除开放式基金外,人民币合格投资者其他产品(或资金)投资本金锁定期为3个月。本金锁定期自人民币合格投资者累计汇入投资本金达到1亿元人民币之日起计算。

人民币合格投资者投资额度自备案或批准之日起1年未能有效使用的,国家外汇管理局有权收回全部或部分未使用的投资额度。

2.投资额度备案表

发布日期:2016-8-30

(五)中国人民银行要求的其他文件。

2016年8月30日

(二)经审计的人民币合格投资者近三年或上年度资产负债表(或管理的证券资产规模的审计报告等)。

十五、人民币合格投资者依据本通知开立的银行结算账户内的资金存款利率,按照中国人民银行有关规定实行。

(一)已取得的投资额度未超过基础额度的:若已取得的投资额度加上申请增加的投资额度之和仍未超过基础额度,按本规定第五条要求办理备案手续;若已取得的额度加上申请增加的投资额度超过基础额度,按本规定第六条要求报国家外汇管理局批准。

中国人民银行、国家外汇管理局可综合考虑国际收支、资本市场发展及开放等因素,对上述标准进行调整。

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为规范人民币合格境外机构投资者(以下简称人民币合格投资者)境内证券投资管理,根据《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局第90号令)及相关规定,现就有关问题通知如下:

五、人民币合格投资者基础额度内的投资额度备案,应当向主报告人提交以下材料:

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附件1: 人民币合格境外机构投资者登记表

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