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2019-10-04 22:08栏目:政治律法
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发文单位:中国证券监督管理委员会

发文单位:中国证券监督管理委员会

文  号:中国证券监督管理委员会公告〔2016〕34号

文  号:证监[1998]新萄京娱乐网址2492777 ,6号

发布日期:2016-12-12

发布日期:1998-2-28

实行日期:2016-12-12

实行日期:1998-2-28

现公布《关于实施的规定》。

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会),上海、深圳证券交易所,上海、深圳证券监管专员办事处:

中国证监会

  为了加强证券期货市场的监督管理,明确证券监管专员办事处的职责,我会制定了《中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法》,现印发给你们,请结合当地实际情况,遵照实行。

2016年12月12日

  目前,上海、深圳证券监管专员办事处的辖区分别是上海市和深圳市。经我会批准,可对辖区内日常监管涉及跨地区的证券期货案件进行调查,各地方证管部门要予以协助,共同做好证券期货市场监管工作。

附件:

中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法

关于实施《证券期货投资者适当性管理办法》的规定

  第一条 为了加强证券期货市场的监督管理,保护投资者的合法权益和社会公共利益,促进证券期货市场健康发展,制定本办法。

《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,以下简称《办法》)将自2017年7月1日起施行。向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当严格按照《办法》规定开展经营活动。

  第二条 证券监管专员办事处(以下称办事处)是中国证券监督管理委员会(以下称中国证监会)的派出机构,在中国证监会直接领导下开展工作。

经营机构在《办法》发布后至施行前的期间内,应当从管理制度、技术设备、人员配备等各个层面做好准备。在《办法》施行后,经营机构应当按照《办法》要求,对新开立账户或接受服务的客户以及购买新产品或接受新服务的老客户进行分类、评估、匹配及动态管理,建立投资者评估数据库,严格落实适当性管理制度。中国证监会及其派出机构通过专项检查、随机抽查等方式,督促经营机构严格实行适当性规定,切实保护投资者合法权益。

  第三条 办事处监管的区域范围由中国证监会规定并调整。

责任编辑:ang

  第四条 办事处履行下列职责:

  (一)对辖区内的证券交易所、期货交易所、登记结算企业、证券经营机构、期货经营机构、上市企业、证券期货咨询机构、基金管理企业、资信评估机构、从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等进行日常监管,有权要求上述机构及时、准确提供有关证券期货方面的文件、报告、资料和数据等;

  (二)调查证券期货市场违法违规行为并提出处罚建议;

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